تنبیه انضباطی کارگزاران متخلف
# تهران ، خبرگزاری جمهوری اسلامی 88/02/29 اقتصاد.لورس.کارگزاران سرپرست مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار گفت: در دستورالعمل جدید رسیدگی به تخلفات کارگزاری ها، برای معامله گران کارگزاری ها نیز تنبیهات انضباطی در نظر گرفته شده است. به گزارش ایرنا و به نقل از پایگاه اطلاع رسانی بازار سرمایه، پرویز شیری زاده افزود: براساس دستورالعمل جدید، همانطور که مدیران عامل کارگزاری جهت ادای توضیحات به جلسات رسیدگی به تخلفات دعوت می شوند، معامله گران نیز به همراه مدیران عامل یا بصورت جداگانه جهت پاسخگویی نسبت به اقدامات خود باید در جلسات رسیدگی حاضر شوند و دفاعیات خود را ارائه کنند. وی تذکر کتبی بدون درج در پرونده، اخطار کتبی و درج در پرونده، محرومیت از ورود به ایستگاه های معاملاتی از یک روز تا شصت روز و لغو گواهینامه معامله گری را ازجمله تنبیهات درنظر گرفته شده برای معامله گران متخلف کارگزاری ها برشمرد. سرپرست مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار افزود: دستورالعمل جدید رسیدگی به دسته بندی کارگزاری ها تخلفات کارگزاران اوراق بهادار و کالا، هم اکنون مراحل پایانی خود را پشت سر می گذارد و به زودی تصویب شده و در اختیار فعالان بازار قرار می گیرد. شیری زاده با بیان اینکه در آیین نامه رسیدگی به تخلفات کارگزاری فعلی که مصوب سال 1376 می باشد هیچ تنبیهی برای معامله گران در نظر گرفته نشده است، گفت: هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار پس از وقوف به این مساله که معامله گران نقش موثری در بروز برخی تخلفات در حوزه معاملات دارند، مقرر نمود که در صورت احراز نقش معامله گران در وقوع تخلفات، آنان نیز به تناسب تنبیهی که برای کارگزاران اعمال می شود، مورد تنبیهات انضباطی قرار گیرند. وی در تشریح جزئیات دستورالعمل جدید و تفاوت آن با آئین نامه فعلی گفت: در آیین نامه فعلی رسیدگی به تخلفات کارگزاری اعمال مجازات تعلیق مجوز فعالیت منحصرا در موارد عدم رعایت مقررات مربوط به اعطای مجوز فعالیت و تخلف از مفاد اساسنامه است در حالی که در دستورالعمل جدید برخی از مصادیق تخلفاتی دیگر نیز می تواند منجر به تعلیق یک یا همه مجوزهای فعالیت کارگزاری گردد. سرپرست مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار گفت: همچنین، علاوه بر لغو مجوز یا مجوزهای کارگزاری، لغو مجوز تاسیس کارگزاری نیز از تنبیهاتی است که در دستورالعمل جدید پیش بینی شده است. شیری زاده ادامه داد: در دستورالعمل جدید، مصادیق تخلفات با توجه به تاثیری که در نظم و آرامش بازار دارد، دسته بندی شده اند و تنبیهات آنها نیز به تناسب شدت و ضعف تخلف سطح بندی شده است. وی با بیان اینکه سازمان بورس از ابتدای سال 1385 به طور جدی به تخلفات شرکت های کارگزاری رسیدگی کرده است ، اظهار داشت: بر اساس رسیدگی های صورت گرفته بر روی گزارش های تخلفاتی مربوط به حوزه معاملات و بازار، معامله گران و مسوولان پذیرش کارگزاری ها در بروز تخلفات کارگزاری ها نقش موثری دارند، به طوری که بعضا مدیران عامل کارگزاری ها از کم و کیف انجام برخی تخلفات اطلاعی ندارند. شیری زاده گفت: اعتماد بیش از حد مدیران عامل کارگزاری ها به معامله گران و مسوولان پذیرش و سپردن کلیه امور مربوط به معاملات به آنان در بسیاری موارد منجر به بروز تخلفات متعدد و ورود ضرر و زیا ن های مالی به کارگزاری ها شده است، البته تخلفات برخی مدیران مالی کارگزاری ها نیز در میان گزارش های تخلفاتی کارگزاران به چشم می خورد. سرپرست مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار در ادامه، به تصمیم هیات مدیره سازمان درخصوص تنبیه انضباطی معامله گران متخلف اشاره کرد و گفت: در سال های 1386 و 1387 تعداد 5 نفر معامله گر که در وقوع تخلفات کارگزاری نقش عمده ای داشتند، هر کدام به مدت سه ماه از ورود به ایستگاه های معاملاتی محروم شدند. شیری زاده به روش های موجود در دنیا برای تدوین مقررات اشاره کرد و گفت: شیوه مقررات نویسی برخی از کشورها به این صورت است که سعی می کنند با ذکر کلیه مصادیق و باید و نبایدها فعالیت ها و عملیات فعالان بازار را نظام مند کنند و در صورت تخلف با ذکر عنوان تخلف مجازات مربوط را اعمال کنند درحالی که برخی کشورها اساسا در تدوین مقررات به بیان کلیات و اصول می پردازند و اختیار تطبیق تخلف با اصول حاکم را به مقام رسیدگی کننده اعطا می کنند. وی افزود: با توجه به اینکه هر یک از روش های مذکور دارای معایب و مزایایی است، شیوه انشاء دستورالعمل جدید رسیدگی به تخلفات کارگزاری ترکیبی از دو روش فوق می باشد که به لحاظ جامع بودن به نوع خود می تواند الگویی برای انشاء سایر مقررات بازار تلقی گردد. اقتصام ** 9141 1561**
دسته بندی کارگزاری ها
آرشیو دسته بندی برای "ترید"
آموزش افتتاح حساب در ترید انجین
بروکر ترید انجین یکی از کارگزاری های محبوبی است که توانسته با رابط کاربری آسان، ابزار مناسبی برای کسب درآمد مبتدیان فراهم آورد. این سادگی در عین فراهم آوردن ابزارهایی برای ترید حرفه ای سبب شده دسته بندی کارگزاری ها است ترید انجین متفاوت از برخی رقیب های خود عمل کند. در این مقاله قصد داریم به شما اموزش …
کدام کارگزاری بهتر است؟ مفید یا آگاه ؟
اگر شما هم جزو آن گروه از افرادی هستید که این روزها به سرمایه گذاری در بورس ایران فکر می کنید، حتما به این سوال برخورده اید که کدام کارگزاری بهتر است؟ همانطور که می دانید کارگزاری یا بروکر به عنوان یک واسطه میان سرمایه گذار و بازار معاملاتی می باشد و نقش مهمی را …
کپی تریدینگ چیست و چگونه کار می کند؟
شما می خواهید بدانید که کپی تریدینگ چیست ، چگونه کار می کند و بهترین گزینه ها برای شروع چیست؟ و به طور خاص ، شما می خواهید بدانید که معاملات کپی در فارکس چیست؟ این مقاله را از دست ندهید ! کپی تریدینگ چیست؟ کپی تریدینگ (Copy Trading) یک روش نوین سرمایه گذاری است. …
معاملات CFD چیست؟
contract for difference یا سی اف دی، یک شکل محبوب از معاملات مشتقه است. معاملات CFD این امکان را به شما می دهد که در مورد افزایش یا کاهش قیمت بازار های جهانی مالی مانند سهام ها، شاخص ها، کالاها و ارز ها پیش بینی کنید. برای اینکه معاملات CFD را بهتر متوجه شوید، ابتدا …
تریدر های سراسر دنیا، چگونه ترید می کنند؟
بورس های ارزهای رمزنگاری توسط دارندگان این ارز ها برای ذخیره دارایی های دیجیتال یا تجارت آن ها استفاده می شود. امروزه صدها بورس در دسترس است و دارندگان رمز ارز ها می تواند انتخاب کند که کدام بورس برای نیاز آنها مناسب تر است. در حقیقت، بیشتر معامله گران از بیش از یک بورس …
ربات فارکس چیست و تا چه اندازه سودمند است؟
در چند دهه اخیر، رشد سریع فناوری باعث شده است تا نحوه انجام کسب و کارها در بازار فارکس تغییر کند. یکی از این تغییرات، جایگزینی معامله گران فردی و دارای اختیار با سیستم های مبتنی بر اتوماسیون و الگوریتم ها، و اشکال اولیه هوش مصنوعی است، که در میان اعضای بازار به شهرت زیادی …
نوسانات بازار ارزهای دیجیتال را پیش بینی کنید!
همان طور که می دانیم، بازار ارزهای دیجیتال با نوسانات بسیاری همراه است. انجام معاملات در بازارهای ارز دیجیتال و یا دیگر بازارها، نیازمند پیش بینی صحیح نوسانات بازار است، اما با وجود نوسانات زیاد، این کار بسیار دشوار می باشد. اما در این مقاله به شما راهکاری را معرفی می کنیم که با استفاده …
دانلود نرم افزار ایزی تریدر همراه برای اندروید و iOS
تمامی افرادی که در زمینه بورس فعالیت دارند، با نرم افزار محبوب ایزی تریدر از کارگزاری بزرگ مفید آشنا هستند. این نرم افزار کاربردی که کمک زیادی به معامله گران می نماید، طرفداران زیادی پیدا کرده است، و معامله گران یا تریدرها از عملکرد آن بسیار راضی هستند. به همین خاطر در این مقاله تصمیم …
ربات معاملات خودکار باینری آپشن و معرفی لیستی از بهترین ربات ها
معاملات باینری آپشن در طول دهه اخیر توانسته اند روز به روز به شهرت بیشتری دست پیدا کنند. هر روزه افراد بیشتری وارد صنعت باینری آپشن شده و امیدوار هستند که بتوانند درآمدی ثابت از این طریق برای خود ایجاد کنند. برخی از این افراد موفق شده، اما بسیاری از آن ها شکست می خورند. …
معرفی آمی بروکر (Ami Broker) به صورت کامل و جامع
نرم افزار تحلیل تنیکال آمی بروکر، دسته بندی کارگزاری ها دسته بندی کارگزاری ها یکی از نرم افزارهای بسیار خوب و کاربردی در زمینه تحلیل تکنیکال است، و بسیاری از معامله گران و تریدرها از این نرم افزار کاربردی برای انجام معاملات خود استفاده می کنند. در این مقاله با نرم افزار آمی بروکر (AmiBroker) بیشتر آشنا می شویم، و مزایای استفاده از …
استراتژی آی کیو آپشن | معامله گران موفق چه نکاتی را رعایت می کنند؟
مدتی است که معاملات باینری آپشن روی بورس است و افراد زیادی به انجام دسته بندی کارگزاری ها این نوع معاملات جذب شده اند. این پلتفرم، یک پلتفرم معاملاتی جدید است که بیشتر برای افرادی مناسب می باشد که در پی کسب سود در مدت زمان کم هستند. این نوع معاملات دودویی، یا برای معامله گران میزان ثابتی سود …
کارگزاری مفید | معرفی این کارگزاری و شعب آن در شهرهای مختلف
شاید شما نیز نام کارگزاری مفید را زیاد شنیده باشید، و بدانید که این کارگزاری، توانسته است لقب بهترین کارگزاری ایران و کارگزار رتبه الف را کسب نماید. مفید یک خانواده جوان ۳۰۰ نفری است. مجموعه ای از بهترین های صنعت که قصد دارند تا برای مشتریان مطمئن ترین مرجع سرمایه گذاری باشند. اصل بنیادی …
دیدگاه شما