ماموریت شرکت کارگزاری

شرکت کارگزاری چیست؟

افرادی که علاقه مند به سرمایه گذاری در بازار سرمایه هستند، به شکل مستقیم نمی توانند خرید و فروش سهام را انجام دهند و بایستی این کار را از طریق واسطه هایی به نام «کارگزاری» پیش ببرند. در واقع، کارگزاری ها نقش میانجی را بین فروشنده و خریدار ایفا می کنند و بخشی از مبلغ معامله را به عنوان کارمزد خود دریافت می کنند. از طرف دیگر، با گسترش بازار سرمایه و وارد شدن سرمایه گذاران جدید، اهمیت فعالیت کارگزاری ها بیش از پیش نمایان شده است، به همین دلیل در این مقاله، به معرفی شرکت کارگزاری و خدمات آن می پردازیم.

وظیفه اصلی کارگزاری چیست؟

همانطور که گفته شد، کارگزاری ها به عنوان واسطه بین خریدار و فروشنده عمل می کنند؛ به این معنا که یک کارگزاری، حجم و مبلغ پیشنهادی خریدار را به فروشنده اعلام می کند و فروشنده نیز مبلغ و حجمی را که در نظر دارد، از طریق کارگزاری به خریداران منتقل می کند؛ در اینجا اگر مبلغ پیشنهادی دو طرف با یکدیگر برابر باشد، معامله صورت می گیرد و کارگزاری نیز بخشی از مبلغ این معامله را به عنوان دستمزد خود دریافت می کند.

حال فرض کنید که مفهومی به نام کارگزاری وجود نداشت، در اینجا خریداران بایستی در تالار معاملاتی شرکت بورس و فرابورس، به دنبال فروشندگان سهام می گشتند و در طرف مقابل نیز اگر فردی، قصد فروش دارایی خود را داشت، بایستی خریداری برای آن پیدا می کرد که با توجه به پیچیدگی های بازارهای مالی و گسترده شدن فعالیت های ماموریت شرکت کارگزاری سرمایه گذاران، انجام چنین کاری عملا غیر ممکن خواهد بود.

انواع کارگزاری در بازار سرمایه

بازار سرمایه ایران، از چهار بخش بورس اوراق بهادار تهران، فرابورس ایران، بورس انرژی و بورس کالا تشکیل شده است و هرکدام از این بازارها، برای فعالیت سرمایه گذاران، یک سری از شرایط خاص را در نظر گرفته اند و کارگزاران برای فعالیت در این بسترها باید مجوزهای لازم را دریافت کنند. بنابراین، کارگزاری های فعال در بازار سرمایه را می توان به چهار بخش تقسیم کرد:

• کارگزاری های عضو بورس اوراق بهادار تهران
• کارگزاری های عضو فرابورس
• کارگزاری های عضو بورس انرژی
• کارگزاری های عضو بورس کالا

نکته اول: توجه داشته باشید که بسیاری از کارگزاری های فعال در بازار سرمایه، مجوزهای لازم برای فعالیت در 4 بازار را دارند؛ اما فعالیت در یکی از آن ها هیچ الزامی برای انجام معامله در سایر بازارها ایجاد نمی کند. به عنوان مثال ممکن است یک شرکت کارگزاری مجوز فعالیت در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس را داشته باشد، اما در بورس کالا یا بورس انرژی هیچگونه فعالیتی نداشته باشد.

نکته دوم: انجام معاملات در برخی از بازارهای بورس کالا و بورس انرژی شرایط خاص خود را دارد و افرادی که صلاحیت لازم را دارند، می توانند در برخی از این بازارها فعالیت کنند؛ به عنوان مثال، گرفتن کد معاملاتی برای فعالیت در بورس انرژی به راحتی گرفتن کد معاملاتی برای فعالیت در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس نیست و شرایط مخصوص خود را دارد.

یک شرکت کارگزاری خوب چه خدماتی را ارائه می دهد؟

تا اینجای کار دانستیم که انجام معاملات در بازار سرمایه، بدون کارگزاری امکان پذیر نخواهد بود؛ اما سوالی که پیش می آید این است که یک شرکت کارگزاری خوب چه ویژگی هایی دارد؟

پاسخ این سوال را در خدمات ارائه شده توسط شرکت کارگزاری بایستی جستجو کرد؛ به این معنا که هرچقدر خدمات آن گسترده تر و متنوع تر باشد، رضایت مشتریان نیز بیشتر خواهد بود. در ادامه تعدادی از خدمات ارائه شده توسط کارگزاری ها را مورد بررسی قرار می دهیم.

فراهم کردن امکان ماموریت شرکت کارگزاری معامله برخط (آنلاین)

در حال حاضر یکی از بدیهی ترین خدماتی که کارگزاری ها ارائه می کنند، فراهم کردن امکان انجام معاملات آنلاین است؛ به این معنا که مشتریان برای انجام معاملات خود، دیگر لازم نیست به صورت حضوری به شعب کارگزاری ها مراجعه کنند. در این روش، کارگزاری ها برای مشتریان خود کد معاملات آنلاین صادر می کنند و این افراد نیز می توانند با ورود به پنل کاربری اختصاصی خود، معاملات مدنظر خود را انجام دهند.

آموزش های رایگان

یکی از خدماتی که می تواند برای مشتریان جذاب باشد، ارائه آموزش های رایگان توسط شرکت کارگزاری است و با توجه به ورود گسترده سرمایه گذاران مبتدی به بازار سرمایه در سال های اخیر، افراد زیادی هستند که به دنبال آموزش های رایگان و مقدماتی برای کسب اطلاعات در مورد نحوه خرید و فروش در بازار سرمایه می باشند. در حال حاضر بسیاری از کارگزاری های مطرح کشور، این موضوع را دنبال می کنند و آموزش های کاربردی بسیار خوبی را برای مشتریان خود در نظر می گیرند.

تخصیص اعتبار معاملاتی به مشتریان

برخی از سرمایه گذاران که تجربه بیشتری در بازار سرمایه دارند، به دنبال کسب سودهای بیشتر هستند اما سرمایه محدود آن ها، مانع کسب سودهای بزرگ می شود، به همین دلیل ترجیح می دهند از اعتبار معاملاتی استفاده کنند. در واقع اعتباری که کارگزاری ها برای مشتریان خود در نظر می گیرند، یک نوع وام است که بر اساس سابقه معاملاتی افراد و ارزش پرتفوی آن ها تخصیص داده می شود و مشتریان پس از دریافت این اعتبار، به وسیله آن معاملات بزرگ تری را انجام می دهند؛ بدیهی است که کارگزاران در قبال دادن این اعتبار، مبلغی را تحت عنوان سود در نظر می گیرند و مشتریان نیز موظف اند این مبلغ را در تاریخ سررسید، به کارگزاری بازگردانند.

برخی از کارگزاری ها برای بدست آوردن مشتری بیشتر، تعرفه های اعتبار خود را جذاب تر می کنند. به عنوان مثال تعدادی از کارگزاری ها معادل 30 درصد از ارزش پرتفوی افراد، اعتبار به آن ها می دهند، در اینجا اگر یک شرکت کارگزاری، به اندازه 50 درصد ارزش پرتفوی افراد اعتبار بدهد، مشتریان بیشتری را می تواند جذب کند.

تخفیف کارمزد

کارگزاری ها بخشی از مبلغ معامله بین خریدار و فروشنده را به عنوان دستمزد خود دریافت می کنند؛ در اینجا ممکن است برخی از کارگزاری ها برای مشتریان خود تخفیف در نظر بگیرند و این موضوع باعث جذابیت برای سرمایه گذاران می شود و کسانی که تعداد معاملات بالا دارند، ترجیح می دهند در چنین کارگزاری هایی ثبت نام کنند.

پشتیبانی مناسب

یکی از بهترین خدماتی که کارگزاری ها می توانند برای مشتریان خود در نظر بگیرند، ارائه خدمات پشتیبانی است؛ به گونه ای که در هر زمانی که سرمایه گذاران در خصوص معاملات خود به مشکلی بر خورده باشند، کارگزاری بتواند پاسخگو باشد. به عنوان مثال در برخی از روزهای معاملاتی ممکن است پرتفوی افراد، مطابق با آخرین تغییرات قیمتی، آپدیت نشده باشد، در این مواقع اگر کارگزاری ها واحدهای پشتیبانی تلفنی و یا آنلاین برای مشتریان خود در نظر گرفته باشند، افراد می توانند به راحتی مشکل خود را با کارشناسان واحد پشتیبانی مطرح کنند.

لازم به ذکر است که در حال حاضر بسیاری از کارگزاری ها، واحدهای پشتیبانی تلفنی و یا آنلاین دارند که می تواند یکی از ویژگی های خوب یک شرکت کارگزاری باشد.

ارائه دادن خدمات مشاوره ماموریت شرکت کارگزاری ای

برخی از کارگزاری ها متناسب با ارزش پرتفوی مشتریان، به آن ها خدمات مشاوره ای ارائه می کنند و این خدمات ممکن است در قالب پیشنهاد سبد سرمایه گذاری، تحلیل های بنیادی و تکنیکال سهم ها و. باشد. بنابراین سرمایه گذاران ترجیح می دهند که در کارگزاری معامله کنند که بتوانند از خدمات مشاوره ای آن استفاده کنند. به عنوان مثال بعضی از کارگزاری ها، برای مشتریانی که ارزش پرتفوی آن ها از یک مبلغ معین بالاتر برود، مشاوره اختصاصی و حضوری دارند و قطعا این موضوع در عملکرد و بازدهی این سرمایه گذار می تواند اثرات مثبت داشته باشد.

سرعت بالای سامانه های معاملاتی

یکی از مواردی که می تواند برای سرمایه گذاران مشکل ایجاد کند، کند بودن سامانه های آنلاین کارگزاری ها است، به این معنا که در روزهایی که سامانه معاملاتی شلوغ است و حجم سفارشات خرید و فروش بالا می باشد (مخصوصا در روزهایی که عرضه اولیه وجود دارد)، مشتریان نمی توانند سفارشات خود را ثبت کنند و این موضوع می تواند سرمایه افراد را با زیان مواجه سازد.

بنابراین کارگزاری هایی که سامانه معاملاتی قوی تری را در اختیار دارند و در روزهای شلوغ بازار سرمایه، خدمات خود را طبق روال روزهای عادی ارائه می کنند، می توانند گزینه بهتری برای معامله گران باشند.

صندوق های سرمایه گذاری و سبدگردانی

افرادی که تخصص و زمان کافی برای سرمایه گذاری مستقیم در بازار سرمایه را ندارند، به شکل غیر مستقیم و در قالب صندوق های سرمایه گذاری و شرکت های سبدگردان اقدام به سرمایه گذاری می کنند؛ برخی از کارگزاری ها، خدماتی از قبیل صندوق های سرمایه گذاری، سبدگردانی و. را نیز برای مشتریان خود فراهم کرده اند که این مورد می تواند یکی دیگر از ویژگی های یک شرکت کارگزاری خوب باشد.

جمع بندی

کارگزاری ها یکی از انواع نهادهای مالی بازار سرمایه هستند که نقش واسطه را بین خریدار و فروشنده بازی می کنند و پس از انجام معامله، درصدی از مبلغ آن را به عنوان کارمزد خود دریافت می کنند. خدمات ارائه شده توسط یک شرکت کارگزاری می تواند در جذب مشتریان موثر باشد و مواردی همچون تخصیص اعتبار معاملاتی، تخفیف کارمزد، پشتیبانی مناسب، سامانه های معاملاتی پر سرعت، خدمات مشاوره ای و. از ویژگی ها یک کارگزاری خوب است. بنابراین انتخاب یک شرکت کارگزاری حرفه ای می تواند در عملکرد و بازدهی سرمایه گذاران موثر باشد.

درباره ما:

این شرکت بر آن است تا با استفاده از دانش و تجربه نیروی انسانی متخصص، خدمات حرفه­ ای و نوینِ صنعت کارگزاری را در سطح استاندارد به مشتریان ارائه نماید و با تضمین کیفیت خدمات، رعایت قوانین ومقررات حاکم و پایبندی به تعهدات خود در قبال مردم، دولت و محیط کسب و کار در راستای رشد سهم بازار شرکت و افزایش ثروت سهامداران، گام بردارد.

تبدیل شدن به شرکتی پیشرو در زمینه ارائه خدمات نوین کارگزاری در سطحی مطلوب به مشتریان داخل کشور و قرار گرفتن در بین 5 شرکت کارگزاری برتر کشور بر مبنای معیار ارزش معاملات کل تا سال 1401 .

با توجه به بیانیه ماموریت و چشم انداز تعیین شده، استراتژی های شرکت در 5 دسته کلی به شرح زیر طبقه بندی می ­شود:
1- توسعه بازار شرکت
2- مدیریت فناوری اطلاعات
3- تعالی سازمانی
4- رقابت پذیری در برابر بازارهای جایگزین
5- رشد پایدار

بر اساس استراتژی­های فوق، اهداف کلی شرکت در 4 دسته کلی به شرح زیر تعریف می گردند:
1- کسب مزیت رقابتی
2- توسعه و بهبود خدمات
3- تامین منابع مالی و فیزیکی
4- سود آوری

اطلاعات تکمیلی

شرکت مشاور سرمایه گذاری هدف حافظ (سهامی خاص) با شماره ثبت :۴۳۰۰۲۹ در تاریخ ۸/۷/۱۳۹۱ تاسیس شد. میزان مبلغ سرمایه این شرکت در حال حاضر ۲۰۰،۰۰۰،۰۰۰ ریال است.

شرکت کارگزاری حافظ – ۵۱%

توسعه مدیریت آرین – ۷۵.۴۸%

توسعه صنعتی آرین – ۲۵%

اطلاعات تکمیلی

شرکت مشاور سرمایه گذاری هدف حافظ (سهامی خاص) با شماره ثبت :۴۳۰۰۲۹ در تاریخ ۸/۷/۱۳۹۱ تاسیس شد. میزان مبلغ سرمایه این شرکت در حال حاضر ۲۰۰،۰۰۰،۰۰۰ ریال است.

شرکت کارگزاری حافظ – ۵۱%

توسعه مدیریت آرین – ۷۵.۴۸%

توسعه صنعتی آرین – ۲۵%

هدف حافظ ترکیبی است از نیروی جوانی، خلاقیت، سرعت عمل و تخصص. هدف حافظ با استفاده از نیروهای کاردان خود در بخش های سرمایه گذاری، مدیریت اختصاصی دارایی ها و انواع صندوق های سرمایه گذاری مشترک، همیشه بهترین راهکارهای سرمایه گذاری روز بازار سرمایه ایران را برای همراهان حقیقی خود ارائه می دهد. همچنین انواع خدمات مالی برای شرکت ها و شخصیت های حقوقی از قبیل پذیرش و عرضه در بورس، بازارگردانی، افزایش سرمایه و … در سبد خدمات هدف حافظ جای دارند.

معرفی کوتاه شرکت مشاور سرمایه گذاری هدف حافظ

بیانیه ماموریت شرکت مشاور سرمایه گذاری هدف حافظ​

ما در شرکت مشاور سرمایه‌گذاری هدف‌حافظ برآنیم ماموریت شرکت کارگزاری تا با مشارکت کارکنان جوان، پرتلاش، متخصص و خلاق و شراکت راهبردی با شرکت های پیشرو و معتبر داخلی و خارجی در بازار سرمایه، نقش مؤثری در راستای رشد تولید ملی و تقویت بخش خصوصی از طریق هدایت جریان سرمایه در بازار داخلی ایفاد نماییم و می‌کوشیم با ایجاد نظامی شفاف و با دسترسی به اطلاعات به روز، جاری سازی ایده‌های نوآورانه و خلاق و توسعه فعالیتها در عرصه ملی، به این هدف عالی دست یابیم .

ما در شرکت مشاور سرمایه‌گذاری هدف حافظ در تلاش خواهیم بود تا همواره کارکنانی با انگیزه و پویا داشته باشیم و در تقویت آنان به عنوان بازوان اصلی خود بکوشیم.

ما در تلاشیم تا با توسعه ظرفیت تخصصی خود در راستای پشتیبانی از اهداف و سیاست‌های مشتریان و ارتقاء ماموریت شرکت کارگزاری پایدار کسب و کار آنها با ارائه راه حل¬‌های جامع و نوین مشاوره‌ای و اجرایی در امور تامین مالی، مشاوره مالی و مدیریت سرمایه‌گذاری با سرآمدی عملیاتی در ارائه خدمات به هنگام، متمایز، مطمئن، کارآ و با کیفیت بالا و قیمت رقابتی، شریک استراتژیک و مشاور معتمد مشتریان خود باشیم.

ما در شرکت مشاور سرمایه‌گذاری هدف حافظ همواره در تلاش خواهیم بود تا منافع همه ذی‌نفعان و ذی‌حقان به بهترین شکل ممکن حفظ گردد.

چشم انداز شرکت مشاور سرمایه گذاری هدف حافظ​

تبدیل شدن به شرکت برتر مشاور سرمایه‌گذاری کشور از لحاظ میزان سرمایه تحت مدیریت

تبدیل شدن به برند ملی در ارائه محصولات و خدمات مالی در سطح استانداردهای بین‌­المللی

ابداع و ارائه الگوهای فناورانه و ایفای نقش متمایز در بازار سرمایه کشور

اهداف کلان استراتژیک شرکت مشاور سرمایه گذاری هدف حافظ

تبدیل شدن به برند ملی با استاندارد بین المللی

تسخیر مجدد جایگاه شرکت به عنوان برترین ارائه‌دهنده تحلیل‌های بازار سرمایه ایران

تبدیل صندوق سهامی حافظ به یکی از سه صندوق برتر سهامی کشور

ارتقاء سطح رفاه کارکنان هدف‌حافظ به بهترین سطوح رفاهی تعریف شده در کشور

شراکت راهبردی با حداقل ده نهاد فعال داخلی

شراکت راهبردی با مشتریان استراتژیک در حوزه تامین مالی (حداقل ده مشتری)

چارت سازمانی مشاور سرمایه گذاری حافظ

خدمات قابل ارائه

سرمایه گذاری در سبد گردانی اختصاصی اوراق بهادار برای مشتریان حقیقی و حقوقی

کارمزد های سبدگردانی براساس توافق فی مابین بین سبدگردان و مشتریان به دو بخش ثابت و مبتنی بر عملکرد شناسایی می گردد.مدیریت صندوق ها ی سرمایه گذاری، صندوق سرمایه گذاری مشترک عقیق کارمزد مدیر:سالانه ۰.۲ (۲درصد) درصد از ارزش روزانه سهام و حق تقدم تحت تملک صندوق بعلاوه ۰.۳(سه دهم) درصد از ارزش روزانه اوراق بهادار با درآمد ثابت تحت تملک صندوق و۰.۲ (دو درصد) سود حاصل از گواهی سپردهۀ بانکی و سپردۀ بانکی تا میزان مجاز سرمایه گذاری در آنها

سرمایه گذاری در صندوق سرمایه گذاری بازارگردانی اختصاصی افتخار حافظ

نحوه محاسبه کارمزد مدیر: سالانه دو درصد (۰.۰۲) از ارزش روزانه سهام و حق تقدم سهام تحت تملک صندوق های تحت تملک صندوق به علاوۀ سه در هزار(۰.۰۰۳) از ارزش روزانه اوراق بهادار با درآمد ثابت تحت تملک صندوق و دو درصد (۰.۰۲) از سود حاصل از گواهی سپردهۀ بانکی و سپردۀ بانکی تا میزان مجاز سرمایه گذاری در آنها

سرمایه گذاری در صندوق سرمایه گذاری بانک ایران زمین

نحوه محاسبه کارمزد ماموریت شرکت کارگزاری مدیر: سالانه ۲در صد از متوسط روزانۀ ارزش سهام ، حق تقدم سهام، صندوق های سرمایه گذاری در سهام مختلط تحت تملک صندوق بعلاوه ۲ در هزار ارزش روزانه اوراق بهادار با درآمد ثابت تحت تملک صندوق و ۲ در هزار از سود حاصل از گواهی سپردهۀ بانکی و سپردۀ بانکی تا میزان مجاز سرمایه گذاری در آنها به علاوه ۱۰ درصد از درآمد حاصل از تعهد پذیره نویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار

سرمایه گذاری در صندوق سرمایه گذاری مشترک کارگزاری حافظ

کارمزد مدیر:سالانه ۰.۲ (۲درصد) درصد از ارزش روزانه سهام و حق تقدم تحت تملک صندوق بعلاوه ۰.۳(سه دهم) درصد از ارزش روزانه اوراق بهادار با درآمد ثابت تحت تملک صندوق و۰.۲ (دو درصد) سود حاصل از گواهی سپردهۀ بانکی و سپردۀ بانکی تا میزان مجاز سرمایه گذاری در آنها

خدمات تامین مالی

برای شرکت های حقوقی که درآمد حاصله طبق قرارداد تنظیم شده فی مابین با مشتری اخذ می گردد خدمات قابل ارائه در سبدگردانی شرکت مشاور سرمایه‌گذاری هدف حافظ شامل خدمات مدیریت پرتفوی اختصاصی در بازار سرمایه می باشد. این شرکت با توجه به تفاوت انتظارات و سطوح تحمل ریسک هر سرمایه گذار و همچنین حجم سرمایه گذاری وی، اقدام به سرمایه گذاری در ترکیب های متناسبی از ابزارهای مالی موجود در بازار سرمایه می نماید تا ارزش آفرینی سرمایه ی سرمایه گذاران را به حداکثر رساند. شرکت مشاور سرمایه‏گذاری هدف حافظ با در نظر گرفتن این موارد و نیز با توجه به محدودیت های موجود در بازار، این قابلیت را دارد تا از اوراق بهادار زیر جهت ارائه این خدمات بهره برد: اوراق بهادار قابل معامله در هر یک از بورس ها شامل بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران هرگونه اوراق بهادار ثبت شده نزد سازمان به جز سهام شرکتهای سهامی خاص؛ سپره های بانکی تاسقف ۵۰ درصد از ارزش روز دارایی های تحت مدیریت در هر قرارداد سبدگردانی؛ سرمایه گذاری در واحد های سرمایه گذاری صندوق های سرمایه گذاری دارای مجوز از سازمان با شرایط زیر: الف: حداکثر سرمایه گذاری در واحد های سرمایه گذاری صندوق های سرمایه‏گذاری تا ۱۰ درصد مجموع ارزش روز دارایی های موجود در هر قرارداد سبد گردانی مجاز است. ب: حداکثر تا ۵۰ درصد از ارزش دارایی های اختصاص داده شده به بند فوق می تواند به سرمایه‏گذاری در واحد های سرمایه‏گذاری صندوق های ماموریت شرکت کارگزاری تحت مدیریت همان سبدگردان اختصاص یابد.

گزارش ذیفعان

گزارش ذیفعان با توجه به الزامات تعیین شده در ماده ۲۷ دستورالعمل تاسیس و فعالیت سبد گردان، ابلاغی از سوی سازمان بورس و اوراق بهادار مبنی بر ارائه گزارش ادواری در مورد ذینفعان که در جهت اعمال نظارت بر فعالیت سبدگردان و کنترل تضاد منافع احتمالی بین شرکت سبد گردان و سرمایه گذاران مصوب گشته است، شرکت مشاور سرمایه گذاری هدف حافظ گزارش خود را به صورت دوره ای بر اساس ماده مذکور و در جهت اعتماد سازی و رضایتمندی ذینفعان پس از شروع به کار شرکت در این قسمت ارائه خواهد نمود. ماده مذکور به صورت تفضیلی در ذیل ارائه شده شده است: ماده ۲۷درصورتی که سبدگردان، ورقه ی بهاداری خاص را به نام مشتری خود خرید، فروش یا نگه داری می کند در حالی که (الف) شرکت سبدگردان یا اشخاص وابسته به آن یا (ب) کارکنان سبدگردان یا اشخاص وابسته به آن ها، در آن ورقه ی بهادار مطابق تبصره ی ۱ این ماده ذینفع محسوب می شوند، و سبدگردان از این موضوع مطلع بوده یا از طریق دریافت گزارش های موضوع تبصره ی ۲ این ماده از این موضوع مطلع شده باشد، آن گاه سبدگردان موظف است بلافاصله کارکنانی که وظیفه ی سبدگردانی برای مشتریان را به عهده دارند، از این امر مطلع نموده، طی گزارش هایی که حداقل هرماه تهیه می شود حسابرس و امین خود را، از این موضوع مطلع کند و در گزارش های دوره ای که به مشتری می دهد، این موضوع را افشا نماید. اطلاعات ارائه شده به کارکنان مذکور، حسابرس، امین و مشتری در اجرای این ماده شامل موارد زیر است قسمت ارائه خواهد نمود. ماده مذکور به صورت حسابرس، امین و مشتری در اجرای این ماده شامل موارد زیر است:

۱) مشخصات ورقه ی بهادار

۲) شرح منافع ذینفع در آن ورقه ی بهادار

۳) تاریخ ذینفع شدن و تاریخ خاتمه ی ذینفعی (درصورتی که قبل از تاریخ گزارش، ذینفع شدن افراد موضوع اینماده خاتمه یافته باشد)

۴) اطلاعات خرید و فروش اوراق بهادار یادشده به نام مشتری از زمان ذینفع شدن یا تاریخ گزارش قبلی هر کدام دیرتر است تا خاتمه ی ذینفعی یا تاریخ گزارش هر کدام زودتر باشد ( شامل: تعداد اوراق بهادار معامله شده، تاریخ معامله، قیمت معامله، مبلغ معامله و در صورت دسترسی، مشخصات طرف معامله به تفکیک هر ورقه ی بهادار )

۵) اطلاعات مربوط به نگه داری اوراق بهادار یادشده در سبد اختصاصی از تاریخ ذینفع شدن یا تاریخ گزارش قبلی هرکدام دیرتر باشد تا خاتمه ی ذینفعی یا تاریخ گزارش هر کدام زودتر باشد (شامل تعداد اوراق بهادار نگه داری شده، قیمت تمام شده ی هر ورقه و قیمت تمام شده ی کل) تبصره۱: در صورتی که یک شخص از تغییر قیمت یک ورقه ی بهادار، به طور مستقیم یا غیر مستقیم سود یا زیان نماید یا آن ورقه ماموریت شرکت کارگزاری ی بهادار برای وی حقوق یا منافعی ایجاد کند یا از معاملات آن ورقه ی بهادار منتفع شود یا خود ناشر ورقه ی بهادار محسوب شود، آن گاه شخص یادشده، نسبت به آن ورقه ی بهادار، ذینفع محسوب می شود.

بنابراین شخص از جمله در شرایط زیر، ذینفع ورقه ی بهادار محسوب می گردد

۱) در صورتی که مالک ورقه ی بهادار باشد

۲) در صورتی که اختیار خرید یا فروش ورقه ی بهادار را به دیگری اعطاء یا از دیگری دریافت نموده باشد

۳) در صورتی که ورقه ی بهادار را قرض گرفته یا قرض داده باشد

۴) در صورتی که پذیره نویسی یا فروش ورقه ی بهادار را تعهد کرده باشد یا بازاریابی برای پذیره نویسی یا فروش ورقه ی بهادار را پذیرفته باشد یا مشاور ناشر در زمینه ی عرضه ورقه ی بهادار باشد یا در این موارد با دیگران مشارکت داشته باشد

۵) در صورتی که ناشر ورقه ی بهادار باشد تبصره۲: کارکنان سبدگردان موظف اند بلافاصله پس از ذینفع شدن خود یا اطلاع از ذینفع شدن هریک از اشخاص وابسته ی خود نسبت به هر ورقه ی بهادار، موضوع را با جزئیات کامل به سبدگردان گزارش کنند.

در صورت درخواست اشخاص موضوع بندهای ۲ الی ۷ مادۀ ۲۶، سبدگردان موظف به ارائه ی جزییات این اطلاعات به اشخاص یاد شده خواهد بود. این اطلاعات در حدود قید شده در این ماده، در اختیار مشتریان قرار می گیرد و جزییات اطلاعات به صورت محرمانه نزد سبدگردان نگه داری شده و در اختیار مشتریان یا سایر کارکنان (به استثنای کارکنانی که وظیفه ی تهیه ی گزارش موضوع این ماده را برای حسابرس، امین و مشتری به عهده دارند) قرار نمی گیرد

کنترل تضاد منافع

شرکت مشاور سرمایه گذاری هدف حافظ در رعایت ماده ۱۴ دستورالعمل تاسیس و فعالیت شرکت‌های سبدگردان، درصورت بروز تضاد منافع میان سبدگردان و مشتری، اولویت را به منافع مشتری می دهد. دستورالعمل بایگانی و گردش اطلاعات مشتریان، به تدوین محدودیت های لازم جهت حفظ محرمانگی اطلاعات مشتریان و محدودیت دسترسی به اطلاعات غیر ضروری برای کارکنان غیر مرتبط با سبد می‌پردازد. همچنین درصورتی که سبدگردان یا کارکنان وی در خرید و فروش سهمی ذینفع باشند، مطابق ماده ۲۷ دستورالعمل سبدگردانی گزارش آن را افشا می‌نمایند.

منابع مهم اطلاعاتی

منابع اطلاعاتی مورد استفاده سبدگردان هدف حافظ اغلب سایت های مرتبط با بازار سرمایه نظیر کدال، tsetmc،seo بانک مرکزی، مرکز آمار ایران.گمرک جمهوری اسلامی ایران.سایت های بورس جهانی،شرکت بورس و فرابورس مس باشد.

درآمدهای بالای ۵ درصد حاصل از خدمات

سال ۱۳۹۵ – درآمد مشاوره (عرضه و پذیرش شرکت ها): ۹۹%

سال ۱۳۹۶ – درآمد مشاوره (عرضه و پذیرش شرکت ها): ۹۳%

سال ۱۳۹۷ – کارمزد مدیریت صندوق سرمایه گذاری با درآمد ثابت بانک ایران زمین: ۸۶%

سال ۱۳۹۸ – کارمزد مدیریت صندوق سرمایه گذاری با درآمد ثابت بانک ایران زمین: ۸۹%

ماموریت شرکت کارگزاری

You are using an outdated browser. Please upgrade your browser to improve your experience.

بورس کالا

کارگزاری بانک تجارت ،دارای مجوز از سازمان بورس که در حال حاضر به ارائه خدمات در بخش های فلزی ،صنعتی و معدنی،محصولات پتروشیمی ومعاملات آتی می پردازد.

بورس انرژی

شرکت کارگزاری بانک تجارت، پس از سال ها فعالیت در بورس اوراق بهادار و بورس کالای ایران، در بورس انرژی نیز از اولین کارگزارانی بودکه مجوز فعالیت را کسب نمود.

آتی سکه

قرارداد آتی سکه، قراردادی است که فروشنده بر اساس آن متعهد می شود در سر رسید معین، مقدار معینی از کالای مشخص را به قیمتی که در حال حاضر تعیین میکنند، بفروشد.

درباره کارگزاری بانک تجارت

این شرکت با ماموریت ارائه خدمات مطلوب کارگزاری در بازار سرمایه و با چشم انداز کسب رتبه برتر و قرار گرفتن در بین 10 کارگزاری اول در ارائه خدمات مالی و سرمایه گذاری، خط مشی خود را بر پایه ارتقاء سطح رضایتمندی و خشنودی مشتریان و ذینفعان و ارتباط موثر با سرمایه گذاران تعیین نموده، بدینوسیله تعهد خود را مبنی بر استقرار و بهبود مستمر سیستم مدیریت کیفیت، نظام آراستگی محیط کار، رعایت کامل قوانین و مقررات سازمان بورس و اوراق بهادار اعلام میدارد.

اهداف کارگزاری بانک تجارت

توسعه و گسترش فعالیت ها

ارتقاء سطح رضایت و خشنودی مشتریان

ارتقاء سطح آگاهی پرسنل

ارتقاء فرهنگ سازی در خصوص حفظ آراستگی محیط

بهبود مستمر فعالیت ها

شرکت کارگزاری بانک تجارت از ابتدای خرداد ماه 1373 فعالیت خود را با عضویت در سازمان بورس و اوراق بهادار آغاز نمود.

ماموریت شرکت کارگزاری

نهاد قانون گذار بورس چین از 50 کارگزار خواست تا از صندوق نجات بازار حمایت کرده و 15.7 میلیارد دلار به این صندوق واریز کنند .

به گزارش پایگاه خبری بورس پرس، کمیسیون اوراق بهادار چین که نهاد قانون گذار بورس های این کشور است در جلسه با شرکت های حقوقی، 50 شرکت کارگزاری در خصوص بازار سهام به بحث و هم اندیشی پرداخت و در نهایت از شرکت های کارگزاری خواست تا با ورود به صندوق نجات بازار این کشور و واریز سرمایه های خود از بازار در روزهای سخت، حمایت کنند.

در این جلسه مقرر شد کارگزاران به عنوان بازارگردانان، سهام خزانه شرکت هایی را خریداری کنند که قیمت سهام آن شرکت، حداقل 10 درصد ارزش کل بازار شرکت مزبور باشد «قیمت سهم شرکت معادل و حداقل 10 درصد از ارزش کل بازار شرکت» تا از این طریق از سهام شرکت ها حمایت شده و از بازار پشتیبانی کنند.

چین پس از افت بازارهای خود در چند ماه گذشته با برنامه های متفاوتی سعی در بازگرداندن آرامش به این بازارها دارد. پس از این که دولت چین در اوایل هفته جاری از دخالت در بازار امتناع کرد، این کشور در تاریخ 27 آگوست «5شهریور» برنامه نجات بورس را مجددا احیا کرد. سیاست گذاران کمیسیون اوراق بهادار چین در تلاش هستند تا بتوانند قیمت سهام شرکت را تا هفته جاری با افزایش همراه کنند.

در هفته جاری، جشن خاتمه جنگ جهانی دوم در این کشور برگزار خواهد شد و رئیس جمهور ژی جینگ پینگ نیز در این مراسم به ایراد سخنرانی می پردازد. این در حالی است که، شاخص شانگهای در آخرین روز معاملاتی با افت 2.8 درصدی، همراه بوده است.